Что случилось
В субботу, 24 августа, Банк России направил депозитариям профучастников предписание обособить на счетах доверительного управления (ДУ) российские ценные бумаги , которые были куплены инвесторами после 1 марта 2022 года и в цепочке владения которых присутствуют недружественные нерезиденты. Срок — с даты его получения до 31 декабря 2024 года. Документ есть в распоряжении «РБК Инвестиций», два источника на финансовом рынке подтвердили его подлинность.
Ранее профучастники по 138-ому указу президента уже были обязаны обособлять ценные бумаги российских компаний, которые были куплены после 1 марта 2022 года и в цепочке владения которыми были недружественные иностранцы. Однако в том документе была лазейка — он не касался счетов доверительного управления (ДУ), чем и пользовались некоторые профучастники.
Предписанием уточняется, что обособлены должны быть те акции, депозитарные расписки на них, облигации российских эмитентов , ОФЗ, инвестиционные паи российских ПИФов, которые после 1 марта 2022 года имеют в цепочке владельцев лиц недружественных иностранных государств.
При этом бумаги должны быть обособлены, если поступили на следующий счет:
- депо доверительного управляющего,
- депо иностранных уполномоченных держателей;
- депо инвестиционного товарищества акций российского акционерного общества.
А поступили вышеуказанные бумаги при этом со счета:
- открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом;
- открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя;
- открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ;
- открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя;
- открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), — в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора.
«РБК Инвестиции » направили запрос в Банк России.